叶飞爆料上市公司市值管理背后的一个秘密:股东名册是什么?

2021-05-20 22:13:41 来源： 浏览：1次

    叶飞爆料上市公司市值管理背后的一个秘密:股东名册是什么?
    
     收录于话题 #叶飞 7 #基金 35 #中源家居 7 #股东名册 3 #上市公司 41
    最近一个多星期以来，中国证券市场最大的热点事件就是2015年冠军级私募基金经理叶飞，通过网络公开“爆料”有18家上市公司涉嫌通过“市值管理”的形式，进行操纵股价的行为。
    在这个过程中，牵连到申万宏源、天风证券、恒泰证券、民生证券等证券公司，以及但斌、徐晓峰、林园、董宝珍、蒲菲迪等私募基金经理和个别公募基金，目前相关的金融机构和个人对于叶飞的“爆料”予以了否认。
    作者：财经有料哥
    相关的上市公司究竟有没有借“市值管理”之名，进行操纵股价之实？
    由于目前叶飞没有公开提供任何实质性的证据来证明举报情况属实，财经有料哥认为需要有关部门进行严查，一查到底，来对广大股民负责和一个交代。
    财经有料哥作为本次“叶飞爆料”事件的局外人，对于这一事件的真伪情况不做任何揣测。
    今天只分享一个很多股民不了解或者容易产生误解的重要信息，以及料哥作为中国证券市场一名“老人”，在证券投资方面的相关经验心得。
    在叶飞针对上市公司中源家居涉嫌“市值管理”的“爆料”当中，反复多次提到了一个很关键的信息。
    那就是作为“盘方”代表的蒲菲迪为了获得叶飞对于本次找公募基金或者券商资管接盘股票安排工作的信任，向叶飞出示了中源家居最新的持股前200名的股东名册。
    以财经有料哥在证券市场的经验来看，99.99%的股民是从来没有看过上市公司的前200名股东名册的。
    平时顶多就是在股票交易终端的F10那里看一看年报、季报披露的十大股东或者十大流通股东名单 。
    比如，这是宁德时代的十大流通股东名单：
    
    根据上交所、深交所和中登公司目前的工作安排，每个月都会向上市公司提供3次持股前200名的股东名册。
    分别是上旬、中旬和下旬的最后一个交易日收盘时的持股股东名单。
    股东名册的内容也蛮详实的，有股东姓名、地址、持股数量等内容。
    通过它，你可以掌握主要的股东持股变化，甚至可以通过地址，推断哪些股东之间是存在高度关联的。
    料哥分享一个案例：
    某一家上市公司在2019年的股东名册当中，发现了有大批来自于浙江省某一条村的个人股东，持续大量买入了它们家的股票。
    这背后的含义，你懂的！
    
    由于财经有料哥不是叶飞，对于这一家上市公司的具体名称，就不提了。
    
    这一份股东名册目前是由中登提供给上市公司，但是上市公司从来没有对外公布详情，绝大多数股民甚至不少投资机构都不知道这一份股东名册的存在。
    财经有料哥最近几天就看到很多不熟悉证券投资知识和规则的股民，抱怨“不公平”，为什么庄家知道而我们不知道？
    
    像有的股民就埋怨信息不对称，为什么股市里的“庄家”、“主力”可以每个月都及时掌握了股东名册，知道了有什么人或者投资机构在最近10天时间里买入或者卖出了上市公司的股票，对于各个证券投资者的底牌都看得一清二楚。
    这是在“出老千”？！
    在财经有料哥看来，这是典型的由投资者教育工作不到位的原因造成的。
    其实，所有的股民都可以了解这个信息的，这是《公司法》赋予我们作为股东的基本权利之一，只是很多人不知道。
    
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）第三十二条规定：
    有限责任公司应当置备股东名册，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
    
    对于股民来说，成为股东非常方便了，就是你只需要持有这些上市公司的股票，哪怕只有100股，你也是它们的正式股东，可以依法主张行使股东权利。
    那么下面的关键部分来了，你作为上市公司的股东，会拥有什么可以主张的权利呢？
    哪怕你只是拥有100股股票的股民，作为上市公司股东你也拥有以下权利：
    在《公司法》的第九十七条规定，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。
    你可以向上市公司提出要求查阅最新的股东名册！
    这个并不是“庄家”的专利，所有股东都有权查阅。财经有料哥身边不少朋友曾经依法查阅过上市公司股东名册，上面记载内容非常详细。
    
    当然，查阅股东名册的手续和流程你还是要走的。
    
    基本流程是你向相关上市公司提出书面申请（要求以快递寄达），并在申请当中附上你是它们公司股东的证明材料。
    以财经有料哥的经验来看，最常见的身份证明材料就是提供某一天收盘后的证券投资账户信息，证明你在当天收盘后持有上市公司的股票，再附上你的个人身份证明等材料。
    由于股东名册的保密要求，上市公司收到申请并且核实了你的身份后，会要求你去他们公司现场查阅。
    同样由于保密的需要，你看是可以看的，但是期间不能拍照、复印、拍摄。
    因此，中源家居才会特意发布公告，表示除了因为财报审计工作的需要之外，没有对外提供过股东名册。
    
    由于查阅流程繁琐，更重要的是绝大多数股民不知道自己拥有这个权利，所以很少会有人向上市公司申请查阅股东名册。
    最常见的是向上市公司要求提供最新的股东户数，这个一般不需要到现场查阅，直接通过上交所、深交所提供的互动易平台提问。
    这也是你们在部分上市公司资讯当中，时不时地会看到有最新的股东户数信息出现的原因，就是有人通过互动易平台向上市公司查询了这个重要数据，董秘依法向公司股东予以回复。
    比如下面这个，是地铁设计的股东户数信息，每10天就更新一次，反映是每10天都有人向上市公司查询：
    
    
    查询股东户数这一种基本操作，料哥以前经常干，你们现在在F10上面之所以能够看到某些上市公司的股东户数，可能就是因为我去查询的结果。
    以上是财经有料哥今天为大家分享的证券投资知识，普及相关的规则。
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