9岁男孩花10万炒股亏7万:隆成金融(01225)：回应内部控制审查的结果 已采纳并实施推荐建议

2020-09-09 15:45:43 来源： 浏览：1次

智通财经APP讯，隆成金融(01225)发布公告，作为该公司提升其内部控制程序所实施措施的一部分，公司聘请国卫会计师事务所有限公司对集团于2016年至2019年期间的放贷业务的内部控制系统进行审查以及对2020年1月至2020年3月期间进行跟进审查。

　　据悉，内部控制审查的目的为评估集团放贷业务的相关财务程序、系统及控制。如本公司日期为2020年7月31日的更新公告所披露，国卫已完成对公司内部控制系统的有效性的跟进审查。根据国卫发布的内部控制审查报告，本公司于下文载列国卫发现的内部控制审查的主要结果、国卫的相应推荐建议、集团的相应回复及国卫对实施推荐建议有效性的结论：

　　1.国卫注意到，对集团贷款服务有意向的申请人的来电或书面询问详情相关的资料不足，并建议有关询问应妥为记录，作为集团放贷业务中批准贷款的预先批准操作程序的一部分;

　　2.国卫注意到，贷款审批小组(负责编制信贷委员会审批的信贷评估报告)与信贷委员会(负责审批信贷评估报告及审批贷款申请)人员重叠，并建议信贷审批小组与信贷委员会成员分开;及

　　3.国卫注意到，就各笔贷款而言并未记录借款人及/或其代表与集团之间的关系，是因为其并非须于有关贷款申请支持文件披露的必要资料，并建议集团将其加入书面内部控制政策及程序，以加强借款人及/或其代表与本集团的关系的背景资料审查。

　　为回应内部控制审查的结果，公司已采纳并实施推荐建议，特别是为回应上文所载结果，公司已根据预先批准程序于预先批准表格中记录有关资料，包括申请人谘询的贷款金额及目的;将信贷审批小组与信贷委员会职责进行分离;及将独立核查步骤加入贷款申请程序中。因此，国卫得出结果，公司已履行并完成推荐建议。公司将继续按持续基准实施推荐建议，以进一步加强公司的内部控制系统。

　　此外，公司股份继续停牌。

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