,欢迎您
网站首页
股市新闻
股票快讯
市场风险
全球股市
价格指数
财经新闻
金融市场
中国股市
热点新闻
财经资讯
证券市场
证券投资
市场研判
股市研究
股市风云
您当前位置:
网站首页
>>
股市新闻
>> 融通深证成份指数C:金光华违规交易南京化纤 被警告并罚款10万元
融通深证成份指数C:金光华违规交易南京化纤 被警告并罚款10万元
2020-11-20 17:53:35 来源: 浏览:
1
次
11月16日,江苏证监局披露行政处罚决定书。
依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)有关规定,江苏证监局对金光华异常交易“南京化纤”案进行了立案调查、审理。经查明,当事人存在以下违法事实:
一、金光华为南京化纤股份有限公司(以下简称南京化纤或公司)持股5%以上股东
金光华账户于2015年6月18日开立于海通证券股份有限公司常州健身路证券营业部,资金账户为6226193700775***,下挂上海股东账户A231357***和深圳股东账户0080383***。金光华控制本人账户自2015年8月16日起交易南京化纤股票,截至2017年10月24日,累计成交591笔,通过二级市场交易持有南京化纤股票8,000,051股,占公司总股本的2.6%。
金某系金光华之女。金某账户于2014年1月27日开立于东海证券股份有限公司常州延政中路证券营业部,资金账户为6226223700279***,下挂上海股东账户A307525***和深圳股东账户0143622***。金光华控制金某账户自2015年11月9日起交易南京化纤股票,截至2017年10月24日,累计成交235笔,通过二级市场交易持有南京化纤股票7,363,815股,占公司总股本的2.41%。
根据《上市公司收购股管理办法》(以下简称《收购管理办法》)第八十三条第二款第(二)项的规定,金光华账户、金某账户受金光华控制,构成一致行动关系。根据《收购管理办法》第十二条的规定,金光华账户、金某账户在南京化纤中拥有的权益应当合并计算。
截至2017年10月24日,金光华账户、金某账户合计持有南京化纤15,363,866股,达到南京化纤总股本的5.01%。2017年12月5日,南京化纤发布了《权益变动提示性公告》《简式权益变动报告书》,披露金光华、金某存在一致行动关系且二人持有南京化纤股份超过总股本5%的情况。金光华作为金光华账户、金某账户的实际控制人,是2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第四十七条规定的“持有上市公司股份百分之五以上股东”。
二、金光华短线交易南京化纤股票的情况
经计算,2017年10月24日至2018年3月23日期间,金光华账户、金某账户合计持有南京化纤股票持续在总股本的5%以上。
汤某英系金光华之妻夏某创办企业金色光华烟酒总汇的工作人员。汤某英账户于2014年10月29日开立于浙商证券股份有限公司南京大光路证券营业部,资金账户为6226223780113***,下挂上海股东账户A471219***和深圳股东账户0159199***。
2018年2月13日至2018年3月1日,金光华控制汤某英账户连续买入南京化纤股票16笔,合计买入1,044,110股,交易金额6,731,941.83元。2018年3月12日至3月13日,金光华控制汤某英账户连续卖出南京化纤股票4笔,合计卖出260,000股,交易金额1,922,653元。2018年3月15日至2018年3月23日,金光华控制汤某英账户连续买入南京化纤股票6笔,合计买入3,362,000股,交易金额2,377,683元。
以上事实有询问笔录、录音、录像,证券账户相关资料、交易流水,银行交易流水等证据证明。
金光华作为持有南京化纤股份百分之五以上的股东,将持有的上市公司股票买入后六个月内卖出,卖出后六个月内买入的行为,违反了2005年《证券法》第四十七条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十五条所述短线交易行为。
金光华的代理人提出如下申辩意见,但未能提供证据材料,具体如下:
第一,汤某英账户涉案期间由其本人控制,汤某英账户下单MAC与金光华控制的账户存在重合,主要原因是汤某英工作地点与金光华办公室在同一栋楼内,汤某英在工作期间使用金光华办公室电脑操作自己的证券账户。
第二,汤某英账户资金是金光华提供给汤某英的无息借款。
综上,金光华代理人认为金光华未进行短线交易,请求不予行政处罚。
经复核,我局认为:
第一,汤某英账户40笔涉案委托下单的MAC地址均与金光华控制账户下单MAC地址重合,其中涉及3个交易日的9笔委托下单MAC地址显示为金光华办公室电脑,且下单时间为晚22:00至24:00之间,这一情况不符合常理,当事人及其代理人未能进行合理解释并提供相关证据。
第二,当事人及其代理人未能提供借据等证据证明金光华与汤某英间的资金往来性质为借款。同时,汤某英账户2018年2月12日的余额为3956.99元,金光华民生银行账户于2018年2月13日至3月23日分4笔向汤某英账户转入合计8,100,000元。其后,随着账户股票逐步卖出,汤某英账户分3笔向金光华之妻夏某账户转出合计9,426,000元,转出后汤某英账户余额829.26元。转出金额与转入金额之间差额为1,326,000元,与汤某英账户上述期间账户交易盈利基本相符,不符合代理人所称无息借款的基本特征。
综上,江苏证监局对金光华的陈述、申辩意见不予采纳。
根据金光华违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十五条的规定,江苏证监局决定给予金光华警告,并处以10万元的罚款。(文/新浪财经 郝显)
上一篇:没有了
下一篇:原尚股份:隆基股份(601012.SH):韩华两件专利均被知识产权局宣告部分无效
相关文章
中电环保:字节跳动创始人张一鸣:不放弃探索任何可能性 对 TikTo
2020-09-16 14:43:10
[创业板指鑫东财配资]亚厦股份:公司积极参与了杭州亚运会相关场
2020-04-26 19:58:02
北京361黄金网:易见股份公布三季报 前三季净利减少67.03%
2020-10-30 17:49:09
[建设银行股吧]建设银行(601939.SH)拟赎回20亿元二级资本债券
2020-07-12 20:45:47
华富恒利债券C:淘气天尊:午后3330点的得失是关键!
2020-11-12 20:28:53
600810资金流向:有人用过易配资APP吗 朋友说挺不错的
2019-12-09 14:52:30
中证指数:处罚落地!康得新四年虚增利润超115亿元 因重大违法或被
2020-09-29 15:02:04
[虚假保健被查处]何军_何军简介
2020-04-29 18:54:44
发表评论
网名:
评论:
验证:
共有
0
人对本文发表评论
查看所有评论
(网友评论仅供表达个人看法,并不表明本站同意其观点或证实其描述)
股市新闻
股票快讯
市场风险
全球股市
价格指数
财经新闻
金融市场
中国股市
热点新闻
财经资讯
证券市场
证券投资
市场研判
股市研究
股市风云
最近更新
融通深证成份指数C:金光华违规交
原尚股份:隆基股份(601012.SH):
股票配资杭州:国统股份(002205.S
嘉实深证基本面120联接C:恩华药业
实盘策略美誉m亿配资:天合光能(6
002096基金净值:娲涢槼鐜荤拑鑲′
广安爱众:中融信托入股佳源地产集
同花顺登录:新维国际控股(08086.
缃戝晢璐?/a>
:重庆燃气(600
参股协议:11月20日深市退市整理期
点击排行
和顺县配资开户哪里好
〈600311资金流向〉{正泰电器60
[浦发银行股吧]惠伦晶体(300460.
[华安优选基金净值]尹颢_尹颢简介
罗甸县股票配资哪家配资公司安全
[601669]BBD指标是什么?
「人民币港币汇率」[转载]高送转
新民市配资开户哪里好
[600683股吧]交银国际证券有限公
[江海证券大智慧官网]梁信军_梁信
关于我们
-
联系我们
-
RSS订阅
公司名称:全城股票 - 联系电话:15028669339
联系地址:河北省任丘市 联系邮箱:erenqiu@sina.com - 在线QQ:2302203144
申请中……
Copyright 2020, 版权所有 www.qclpls.cn.