珍惜岗位荣誉 尽职尽责履职

2021-03-15 17:29:33 来源： 浏览：1次

    珍惜岗位荣誉 尽职尽责履职
    
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    为了解营业机构合规岗日常履职情况，加强对公司合规人员的队伍建设和管理，探讨下一步合规条线队伍管理的方向及工作重点，法律合规部于2021年3月11日上午，组织了召开了合规人员工作座谈会，法律合规部负责人孙超出席，法律合规部经纪信用合规岗张轶亮主持，法律合规部反洗钱管理岗魏佳、运城营业部、徐州营业部、淄博营业部、大同迎宾街营业部、大同站北街营业部、云南分公司、杭州营业部共七家营业机构合规岗参加了本次座谈会，座谈会通过腾讯会议进行。
    
    
    
    本次座谈会的主要议题包括：1、营业机构合规岗日常工作；2、日常合规履职过程中的难点及改进建议；3、如何展示合规岗的工作；4、加强合规条线队伍建设工作建议。为确保此次座谈会的有效性，会议召开前，法律合规部要求参会人员围绕会议议题进行自主思考，并整理成文档。会议开始，法律合规部负责人孙超对本次座谈会召开的背景及目的进行了阐述，与会营业机构合规人员依次围绕会议议题做了发言，会议期间大家对部分内容做了互动，通过交流，对以下内容达成共识：
    一、营业机构合规岗日常工作（一）每日工作：（1）检查类：临柜业务办理检查（重点关注双录等适当性工作）；新开证券账户职业信息等完整性检查；员工朋友圈、客户服务群、投资顾问线上展业发送内容合规性检查等；（2）流程处理类：处理新开客户洗钱风险等级划分和可疑交易报告操作流程、处理客户异常交易流程、CRM发送短信内容审核；（3）关注类：关注当地媒体对营业机构的报道内容，对声誉风险进行监测等。（二）每周工作：每周一对上周更改身份证信息未同步进行职业信息更新的客户进行短信通知等。（三）每月工作：月初2个工作日整理客户名单（含上月身份证到期名单、即将到期名单、职业为“其他”客户名单）发送相关业务部门进行通知或限制；进行月度合规考核自评；员工证券投资交易筛查；完成月度合规检查报告；组织合规及反洗钱培训；向当地人行报送反洗钱动态等。（四）季度工作：根据合规重整工作要求，开展季度合规自查并形成、报送自查报告；山西辖区的，每季度结束5个工作日内向山西证监局报送反洗钱季度工作报告等。（五）年度工作：完成反洗钱年度报告、报表、反洗钱年度自评工作。另外，各地营业机构会根据当地监管要求及营业机构的工作安排有所不同，如大同地区营业部合规岗每月向当地人行报送扫黑除恶工作月报，每季度会向当地人行报送反洗钱季报；徐州、淄博营业部每年需要完成人行要求的2个研究课题等。
    二、关于加强合规条线工作方面，大家提出如下建议1、加强对合规人员专业能力的培训频次及力度。2、组织合规条线的团建活动，增强凝聚力。3、明确合规人员晋级晋升通道。建议以精神鼓励为主，物质奖励为辅。4、及时解读共享监管处罚案例、现场检查工作方法和检查重点等。5、将反洗钱宣传工作与本单位的业务开展和日常重点工作结合起来，以达到业务开展和反洗钱宣传双赢的效果。
    三、合规工作开展中的难点1、目前营业机构一线员工的合规意识已经基本建立起来，但对于一些工作细节要求还需不断强化，需要经常提醒和深入交流。2、对于如何更好开展反洗钱调研课题以及做好反洗钱可疑交易识别工作，需要总部支持。
    
    四、对于如何有效展示合规岗的工作方面，大家提到要充分利用好“大同证券合规之声”、“工作动态”、“关注”等平台，及时将工作中好的经验做法、工作亮点及项目性工作进行总结发表，持续在营业机构内营造良好的合规文化氛围。
    
    座谈会最后，法律合规部对合规人员今后工作提出如下建议：1、公司前期为保障合规人员履职，从职级保障、履职知情权保障等方面给予了极大的支持。各合规岗要珍惜岗位荣誉，切实履行好监督、检查及提醒职责。日常工作中要对发现的问题勇于说不，善于说不。2、今后公司将对合规岗的管理工作会更加精细、严格。近期，法律合规部结合阳泉、邯郸营业部发行投顾产品的情况，要求所属合规岗对投顾产品的内容进行发布前审查及发布内容的事后抽查，并将检查结果在月报中进行报告。合规岗应结合所属机构业务发展重点确定检查重点并持续关注。随着公司集中运营平台的上线，对于账户业务的审批将由公司总部统一审批，对于该项业务的检查将会逐渐减少；今后将更多由目前的业务监管转为对理财经理营销行为、投资顾问投顾展业等重点人员的行为监管，合规岗要适应这一转变，探讨对行为监管的方法。3、各合规岗要利用好“大同证券合规之声”“工作动态”“关注”等平台，主动将日常工作亮点及重点项目工作进行总结并发布，善于展示合规风采，积极与所属机构负责人、当地监管机构交流沟通，通过宣传、展示、沟通使营业部领导、同事及监管机构知晓自己的日常工作，以增进了解、消除误会、达成共识。4、合规岗要积极增强自身的专业能力，要在日常工作中学、结合发现的问题学，增强主动学习能力，通过专业性扩大自己的话语权，同时通过专业能力取得营业部领导及同事的认可。
    编辑：法律合规部张轶亮、魏佳
    
    
    

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