,欢迎您
网站首页
股市新闻
股票快讯
市场风险
全球股市
价格指数
财经新闻
金融市场
中国股市
热点新闻
财经资讯
证券市场
证券投资
市场研判
股市研究
股市风云
您当前位置:
网站首页
>>
股市新闻
>> 交银增利增强债券C:弘深投资3宗违规遭责令改正 未按规定披露基金年报
交银增利增强债券C:弘深投资3宗违规遭责令改正 未按规定披露基金年报
2020-11-09 17:25:01 来源: 浏览:
1
次
中国经济网北京11月9日讯 中国证监会广东监管局近日公布的行政监管措施决定书〔2020〕156号显示,弘深投资管理(珠海)有限公司(以下简称:“弘深投资”)存在以下违规行为:
一、弘深投资未按规定向投资者披露私募基金年度报告,未及时向投资者披露底层资产发生重大变化的事项,未及时向投资者披露公司高级管理人员、公司经营情况发生重大变化的事项。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十四条的规定。
二、弘深投资高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《暂行办法》第二十五条的规定。
三、弘深投资未妥善保存部分投资者的风险调查问卷等投资者适当性管理要求的资料。上述行为不符合《暂行办法》第二十六条的规定。
根据《暂行办法》第三十三条的规定,现决定对弘深投资采取责令改正的行政监管措施。
资料显示,弘深投资于2017年5月成立,注册资本为人民币1000万元,为弘深信息咨询(珠海)有限公司全资控股的子公司。主要从事股权投资基金、资产管理、投资管理等业务。
相关法规:
《暂行办法》第二十四条:私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
《暂行办法》第二十五条:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
《暂行办法》第二十六条:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
《暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
以下为原文:
关于对弘深投资管理(珠海)有限公司采取责令改正措施的决定
弘深投资管理(珠海)有限公司:
近期,我局对你公司进行了现场检查,发现你公司存在以下违规行为:
一、你公司未按规定向投资者披露私募基金年度报告,未及时向投资者披露底层资产发生重大变化的事项,未及时向投资者披露公司高级管理人员、公司经营情况发生重大变化的事项。上述行为不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十四条的规定。
二、你公司高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为不符合《暂行办法》第二十五条的规定。
三、你公司未妥善保存部分投资者的风险调查问卷等投资者适当性管理要求的资料。上述行为不符合《暂行办法》第二十六条的规定。
根据《暂行办法》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题,将相关责任追究到人,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2020年10月23日
上一篇:没有了
下一篇:600346大橡塑:泉州银行3宗违规遭责令改正 基金从业人员管理不合规
相关文章
东兴蓝海财富混合:三五互联(300051.SZ):大股东龚少晖拟减持不超
2020-09-16 14:38:11
[2.9013]正邦科技2019年年度董事会经营评述
2020-04-26 19:44:16
[招商银行股吧]招商银行2019年实现净利润928.67亿元 同比增长15.
2020-07-12 20:37:49
003655基金净值:厦门国际银行北京4宗违法遭央行处罚347万 15人被
2020-09-29 15:00:06
[炒股入门知识]Marjorie Yang_Marjorie Yang简介
2020-04-29 18:46:24
新华鑫利灵活配置混合基金净值:中国交建:成功发行20亿元中期票据
2020-10-20 16:51:31
[深圳期货配资怎么找客户]长虹华意(000404.SZ):四川长虹累计增持
2020-08-26 14:25:06
益达股票:科大讯飞的AB面:到底是科技龙头还是伪白马?
2020-10-30 17:43:12
发表评论
网名:
评论:
验证:
共有
0
人对本文发表评论
查看所有评论
(网友评论仅供表达个人看法,并不表明本站同意其观点或证实其描述)
股市新闻
股票快讯
市场风险
全球股市
价格指数
财经新闻
金融市场
中国股市
热点新闻
财经资讯
证券市场
证券投资
市场研判
股市研究
股市风云
最近更新
交银增利增强债券C:弘深投资3宗违
600346大橡塑:泉州银行3宗违规遭
工银现代服务业混合:润晖投资董事
欧洲股市行情:金新农:涉嫌操纵市
宝盈基金公司:天能重工(300569.S
诺德股份:至尚股权投资3宗违规遭
添富红利增长混合C:联洋新材股东
001511基金净值:机构预计“双十一
002055基金净值:晶澳科技实际控制
数据港:银泰黄金(000975.SZ)遭主
点击排行
和顺县配资开户哪里好
[浦发银行股吧]惠伦晶体(300460.
[601669]BBD指标是什么?
〈600311资金流向〉{正泰电器60
[华安优选基金净值]尹颢_尹颢简介
「人民币港币汇率」[转载]高送转
罗甸县股票配资哪家配资公司安全
[江海证券大智慧官网]梁信军_梁信
[金发科技股吧]宝信软件2019年年
「风云炒股」窃听风云1中吴彦祖炒
关于我们
-
联系我们
-
RSS订阅
公司名称:全城股票 - 联系电话:15028669339
联系地址:河北省任丘市 联系邮箱:erenqiu@sina.com - 在线QQ:2302203144
申请中……
Copyright 2020, 版权所有 www.qclpls.cn.