实益达股票:科创板上市的专利避坑指南

2021-04-06 23:17:04 来源： 浏览：1次

    科创板上市的专利避坑指南
    
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     科创板上市专利避坑指南
    
    
    科创板是我国注册制的试点，以前上市好比皇上选妃，内务府不但要把控身材、颜值、声音这些定量指标，还要考虑出身、妇德等定性条件，这样的人工干预方式搞定上下皆疲。注册制好比自有恋爱，发审委这个媒婆只要求满足基本的条件，把革命家史交代清楚即可，能不能一起过日子双方自由选择。注册制的核心思想是把选择权交给市场，监管机构只负责让上市企业按要求披露信息。发审委不再是大笔一挥，就判定一家企业的生死，而是通过不断追问、现场督导，让坏企业无地自容，自动退出申请。
    科创板创立的目的是帮助有科技创新属于的企业快速发展，为了证明科创属性，专利的数量和质量是监管机构比较关注的一个角度，实务中也可以看到，专利是发审委重点问询的领域。由于6个月的审限要求，留给企业的答复时间通常比较紧迫，一不小心就容易踩坑，几年的上市准备付之东流。
    01
    1.来自同行的举报
    
    张布斯和李布斯同在深南大道卖手机，一天，张布斯听说隔壁的李布斯居然要可以上市割韭菜，心里一万头羊驼飘过。大家都是同一条村出来卖寨货起家的，那小子打扮得油头粉面就想圈钱？不能便宜了他。
    于是，来自竞争对手的专利侵权诉讼、专利无效、向发审委举报都只能算是常规操作。
    2020年5月刚过会的极米科技就被老大哥光峰科技教做人，涉案金额5000万的专利诉讼，15项专利被提无效，加上向发审委举报。一套组合拳下来，极米被迫签下城下盟。双方约定极米每年向光峰支付2500万的专利授权费（大约相当于极米1/4的年利润），极米与光峰达成5.5年的战略合作协议，每年10亿的硬件采购需要优先选择光峰科技。不过最佳阻击手还要数深圳润天智，公开资料显示汉弘集团上市审核期间，其向发审委至少举报了八次，而且每次都是汉弘刚答复了发审委询问，润天智就针对问题提交了举报。我们不禁要问，到底是什么仇什么怨，要这样穷追猛打，真是同行如敌国。
    所以科创板上市的第一个坑就是要先提防你的友商，要不平时与人为善、广结善缘，要不早做准备，敌人来了猎枪。
    除了要小心友商外，更多的准备上市企业是自己没做好，导致上市失败。
    02
    2.专利太少或已经失效
    
    科创板上市有个3+2的上市要求，其中第三条就是有5个发明专利形成主营业务收入。但如果认为科创板上市只要5个发明专利未免太天真了。根据215家已经完成上市的招股说明书显示，科创板上市企业的发明专利数为53项，从行业来看，最高的电子核心产业达130.3项，最少的先进环保产业平均也有16项。
    除了专利数量外，专利管理问题也不容忽视，恒久光电就因为使用已经失效的专利而撤回上市申请。专利管理是项繁琐而依靠经验的工作，如果企业没有强大的IP部门，筛选出专业的代理机构是一件必须由一把手亲自抓的工作。
    03
    3.专利多数是买来的
    
    科创板上市有专利数量上的要求，能否通过购买专利满足上市要求呢？答案是最好不要。购买专利虽然让企业表面上符合了上市要求，但发审委看到专利是通过转让而不是“原始取得”，就会质疑企业自主研发的能力，进而怀疑企业持续经营的能力。如果看到转让专利的时间还是集中在上市前一两年，甚至会猜想发行人突击“包装”上市，实质上并没有过硬的创新能力。
    以披露为核心的注册制，并非简单的满足硬性标准就能上市。发审委会根据申请资料中的各种疑点，要求企业不断披露。
    除了专利的来源方式外，专利的方方面面都可能被问询。为什么申请量这么多，授权的专利这么少？为什么发行人的专利都不是最近申请？为什么申请人国内专利这么少？万一核心专利被无效对主营业务收入有什么影响？为什么发明人都是两名财务人员？以上这些都是企业在上市过程中被问到的真实问题，早年就博拉网络就因“发明专利均为第三方受让取得，发行人核心技术自主研发依据不充分”折戟科创板，如果想单单靠买来的专利上市，恐怕很难蒙混过关。
    04
    4.纠缠不清的职务发明
    
    科创板企业的核心团队成员很多都是行业老兵，创业前在行业内其它巨头里任职，是比较常见的履历。比如最近上市的芯碁微装的创始团队，就有多人曾在同为光刻设备领域的合肥芯硕任职，其中方某和何某在芯碁微装成立时仍在芯硕任职，成立仅6个月就申请了多项专利。
    这就涉及到一个法律概念“职务发明”。
    《专利法》第6条规定，完成单位任务或者利用单位资源作出的发明属于职务发明，意味着专利权属于任职的企业。《专利法实施细则》第12条更近一步明确，在离职一年内做出与原单位工作相关的发明，专利权也属于原单位。核心团队成员与前任的关系到底有没有扯清楚，也是发审委关注的一个重点。要不是芯硕一方已经病入膏肓，IPR居然连诉讼时效都错过，芯碁微装恐怕很难成功上市。
    05
    5.核心人员与前任公司有不能说的秘密
    
    现在一般公司都会跟核心员工签订保密和竞业协议，申请材料里披露的核心团队，他们和前任雇主有没签订过保密协议和竞业协议？是否有潜在的侵权及诉讼风险？也是一项需要对外披露的内容。
    除此之外，合作研发的保密以及知识产权分配的条款，也是通常会遇到发审委的问询。上面提到的深圳润天智为什么要追着汉弘不放，就是因为汉弘窃取了他们的商业秘密，其实早在2011年润天智就起诉汉弘两名高管赵义发、李晓刚侵犯其商业秘密，而且还要求检察机关介入。要知道商业纠纷搞成了刑案，这不单只是要钱，还想要命啊。以后有机会我们可以专门聊一下这个案子。
    06
    6.以商业秘密保护核心技术
    
    技术方案并不是一定需要申请专利，作为商业秘密保护也是一种方法。埃隆马斯克就声称把专利公开给同行，然后通过商业秘密诉讼维护自己的知识产权。不过如果在科创板上市，要想发审委认可商业秘密的价值，比认可专利的价值更为艰难。
    上海泰坦科技就因为这个吃过亏。泰坦科技是个化工类企业，第一次申请上市在2019年4月，提交上市材料后被发审委问询到“发行人销售的特种化学品与自身核心技术——材料配方技术直接相关，而出于自身及下游生产客户的商业秘密考虑，公司未对该技术本身或具体配方申请专利。请发行人代表进一步说明采用技术秘密方式保护的材料配方核心技术的合理逻辑性”虽然说配方类技术方案用商业秘密保护的确有优势，但一个OEM厂家说有什么很厉害的配方，发审委很可能是不信的，于是2019年9月泰坦科技成为第二家被终止审核上市的科创板企业。
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    7.产品涉嫌侵犯它人知识产权
    
    如果上市的时候遭遇专利诉讼，对企业上市工作影响是巨大的，从1安翰科技到上海拓璞都是如此。
    安翰科技是一家主营胶囊胃镜的公司，2019年3月提出科创板上市申请，5月被金山科技给予8项专利提前诉讼，索赔人民币5000万元。虽然安翰科技积极应对，包括提起反诉、无效对方专利、快速答复了发审委的四轮问询，还是在2019年11月25日撤回了上市申请。虽然，2020年8月重庆中院判决安翰科技胜诉，但它的上市任然遥遥无期。
    上海拓璞是家航天领域的智能制造设备的提供商，2019年6月提出上市申请，同年12月被其国际竞争对手迪菲厄在上海知识产权法院提起诉讼，12月5日上海拓璞撤回上市申请。接下来半年多时间，上海拓璞通过成功无效迪菲厄的专利，2020年8月5日在上海赢得的诉讼，可以说官司赢得还是很漂亮的。我们企业主场作战，是完全有实力跟国际玩家掰掰手腕。无效结果出来后上海拓璞很快就再次提出了上市申请，遗憾的是2021年1月13日又再一次撤回了申请，不知道是否是因为迪菲厄对无效结果提起了行政诉讼。
    典型性的赢了官司，输了生意。
    
    
    科创板IPO，如果少了IP那只剩下个O。专利只是知识产权其中的一种，商标、版权、商业秘密等都有不少改变上市进程的案例，管理这些资产需要跨学科的知识，具体工作琐碎而繁琐，一不留神就容易让几年的努力白费。此外，IP工作也很难速成，哪怕投入再多资源来临时抱佛脚，可能作用也不大。国内发明专利申请的平均时间是2.5年，国外专利的时间普遍更长，专利受各种硬性时间的约束，更不用说万一专利被提前公开，专利权可能都拿不到。上市前3年为IP管理系统做个升级，是比较合理的时间。下一篇我们再聊一下怎么帮企业的知识产权管理体系升级。
    
    
    
    
    
    
    
    
    

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